Bằng cách sử dụng những công cụ và kỹ thuật mới, những công ty hoạt động trong thị trường vốn có thể cải thiện hoạt động giám sát giao dịch và phát hiện những hành vi bất thường và phi pháp trước khi chúng có thể được thực hiện.
Tóm tắt
Giao dịch điện tử có từ năm 1971 với sự ra đời của sàn NASDAQ tại Mỹ. Ngày nay, nhiều địa điểm giao dịch điện tử được thành lập (là kết quả từ sự cạnh tranh của sàn giao dịch truyền thống và sàn giao dịch phi truyền thống).
Tóm tắt
Giao dịch điện tử có từ năm 1971 với sự ra đời của sàn NASDAQ tại Mỹ. Ngày nay, nhiều địa điểm giao dịch điện tử được thành lập (là kết quả từ sự cạnh tranh của sàn giao dịch truyền thống và sàn giao dịch phi truyền thống).
Đồng thời, hoạt động giao dịch tự động và được lập trình theo một thuật toán nhất định đã trở nên phức tạp hơn – điều này giúp cho những cá nhân và tổ chức có thể thực hiện giao dịch với tần suất cao (High frequency trading – HFT).
Kết quả là, số lượng đã tăng lên nhanh chóng, từ 37 triệu giao dịch trong tháng 2/2004 lên tới 358 triệu giao dịch trong tháng 2/2014 trên Sở GDCK New York (NYSE).
Những nhà giao dịch đã đi đầu trong việc sử dụng những tiến bộ công nghệ để thúc đẩy hoạt động giao dịch.
Những nhà giao dịch đã đi đầu trong việc sử dụng những tiến bộ công nghệ để thúc đẩy hoạt động giao dịch.
Và câu hỏi đặt ra “Điều này đã tác động như thế nào đến hoạt động giám sát giao dịch và đội ngũ thực thi pháp luật?”
Sự gia tăng của hoạt động giao dịch được lập trình, nơi giao dịch được thực hiện rất nhanh bởi hệ thống máy vi tính, cùng với sự bùng nổ của những điểm giao địch và sự tăng trưởng theo cấp số nhân của dữ liệu được cấu trúc và dữ liệu không được cấu trúc, đang đặt ra những thách thức cho hoạt động giám sát giao dịch và đội ngũ thực thi pháp luật phải cải tiến kỹ thuật giám sát giao dịch.
Việc phụ thuộc vào những cảnh báo do cá nhân thực hiện đã không còn đáp ứng yêu cầu của hầu hết các công ty. Chúng tôi tin rằng những công ty hoạt động trong thị trường vốn yêu cầu phương pháp giám sát giao dịch hoàn toàn mới và mang tính tổng thể.
Tài liệu này nêu bật một số chủ đề mà những nhà làm luật và đội ngũ thực thi pháp luật gặp phải. Tài liệu cũng mô tả cách thức mà giải pháp “dữ liệu lớn – big data” có thể hỗ trợ cho những nhà làm luật và đội ngũ thực thi pháp luật trong việc giám sát hoạt động giao dịch.
Những thách thức và những thay đổi cơ bản trong hoạt động giao dịch
Trong khi những nhà giao dịch đang thích nghi với giao dịch tần suất cao và những sổ lệnh cho phép họ truy cập được mức độ thanh khoản giữa những khu vực địa lý khác nhau, hoạt động giám sát và đội ngũ thực thi pháp luật dường như không thể quan sát kịp thời. lý do chính là khối lượng giao dịch khổng lồ.
Dưới đây là một số trở ngại mà cộng đồng giám sát giao dịch ngày nay phải đối mặt:
1. Lưu trữ và ghi nhớ từng sự kiện trong vòng đời của một giao dịch. Công ty thực hiện giao dịch cần phải lưu trữ nội dung chi tiết từng giao dịch. Điều này giúp đội ngũ kiểm soát nội bộ có thể thực hiện những phân tích chuyên sâu nhằm nhận diện bất kỳ vấn đề bất thường nào.
Tài liệu này nêu bật một số chủ đề mà những nhà làm luật và đội ngũ thực thi pháp luật gặp phải. Tài liệu cũng mô tả cách thức mà giải pháp “dữ liệu lớn – big data” có thể hỗ trợ cho những nhà làm luật và đội ngũ thực thi pháp luật trong việc giám sát hoạt động giao dịch.
Những thách thức và những thay đổi cơ bản trong hoạt động giao dịch
Trong khi những nhà giao dịch đang thích nghi với giao dịch tần suất cao và những sổ lệnh cho phép họ truy cập được mức độ thanh khoản giữa những khu vực địa lý khác nhau, hoạt động giám sát và đội ngũ thực thi pháp luật dường như không thể quan sát kịp thời. lý do chính là khối lượng giao dịch khổng lồ.
Dưới đây là một số trở ngại mà cộng đồng giám sát giao dịch ngày nay phải đối mặt:
1. Lưu trữ và ghi nhớ từng sự kiện trong vòng đời của một giao dịch. Công ty thực hiện giao dịch cần phải lưu trữ nội dung chi tiết từng giao dịch. Điều này giúp đội ngũ kiểm soát nội bộ có thể thực hiện những phân tích chuyên sâu nhằm nhận diện bất kỳ vấn đề bất thường nào.
Giúp công ty thực hiện giao dịch có thể trả lời một cách chính xác với nhà làm luật trong trường hợp bị điều tra. Trong một vài tình huống, nó trở thành sự ủy quyền, cụ thể trong ví dụ dưới đây:
- Dựa trên những quy định của Đạo luật Dodd – Frank, một công ty thực hiện giao dịch phải cung cấp một cách đầy đủ và chi tiết về tất cả các quy trình, thủ tục để thực hiện 1 giao dịch cụ thể, bao gồm cả thông tin về những thỏa thuận liên quan.
- Theo luật số 5270 của FINRA – Hiệp hội các nhà quản lý tài chính (hiệu lực từ ngày 03/09/2013), thành viên FINRA là môi giới hoặc nhà giao dịch chứng khoán không được thực hiện lệnh mua/bán chứng khoán hoặc công cụ tài chính khác khi môi giới hoặc nhà giao dịch chứng khoán đang nắm những tài liệu, thông tin chưa được công bố liên quan đến liên quan đến việc hạn chế giao dịch sắp được áp dụng đối với chứng khoán đó, và thông tin đó chưa được công bố ra công chúng hoặc đã công bố từ lâu.
- Dựa trên những quy định của Đạo luật Dodd – Frank, một công ty thực hiện giao dịch phải cung cấp một cách đầy đủ và chi tiết về tất cả các quy trình, thủ tục để thực hiện 1 giao dịch cụ thể, bao gồm cả thông tin về những thỏa thuận liên quan.
- Theo luật số 5270 của FINRA – Hiệp hội các nhà quản lý tài chính (hiệu lực từ ngày 03/09/2013), thành viên FINRA là môi giới hoặc nhà giao dịch chứng khoán không được thực hiện lệnh mua/bán chứng khoán hoặc công cụ tài chính khác khi môi giới hoặc nhà giao dịch chứng khoán đang nắm những tài liệu, thông tin chưa được công bố liên quan đến liên quan đến việc hạn chế giao dịch sắp được áp dụng đối với chứng khoán đó, và thông tin đó chưa được công bố ra công chúng hoặc đã công bố từ lâu.
Khi bị thẩm tra, công ty phải nhanh chóng cung cấp và mô tả lại một cách đầy đủ và chi tiết về giao dịch bị hạn chế.
Điều này có thể trở nên rất phức tạp, một lệnh bị hạn chế giao dịch đã được chuyển đi thông qua máy tính có thể bị chia nhỏ thành rất nhiều lệnh và có thể đã đi tới nhiều điểm xử lý giao dịch trong nhiều giờ, nhiều ngày và thậm chí nhiều tuần.
Theo nhà cung cấp phần mền và dịch vụ tài chính Sungard, việc thu thập thông tin liên quan đến giao dịch chứng khoán một cách nhanh chóng và hoàn chỉnh cần 1 số điều kiện sau:
- Dữ liệu liên quan đến một giao dịch cụ thể cần được truy xuất từ hệ thống giao dịch chính và những hệ thống giao dịch phụ có liên quan.
- Các dữ liệu khác lấy từ; phần mềm nhắn tin, emails, bản ghi nội dung cuội gọi.
- Dữ liệu từ mạng xã hội, trang cá nhân: Facebook, Twitter…
Công ty cũng phải kết hợp giữa dữ liệu được sắp xếp và chưa được sắp xếp. Bằng cách này, họ có thể tái tạo từng thông tin chi tiết của một giao dịch và thu nhập những thông tin từ thị trường và bất kỳ những thông tin nào khác có thể tác động đến nhà giao dịch.
2. Hạn chế thao túng thị trường trong Giao dịch tần suất cao
Những kỹ thuật thao túng thị trường như “nhồi lệnh”, “chiếm quyền sử dụng hệ thống mạng”, “đẩy giá chứng khoán lên cao sau đó bán ra kiếm lời” được những nhà làm luật quan tâm hàng đầu.
Công ty sử dụng giao dịch tần suất cao để nắm bắt sự phức tạp trong cấu trúc thị trường, nhưng những nhà đầu tư tổ chức mới là người sử dụng kỹ thuật giao dịch tần suất cao nhiều hơn cả. Nhà báo Michael Lewis đã chỉ ra một số đặc điểm của giao dịch tần suất cao trong cuốn sách “ Flash Boys: Cuộc nổi dậy ở Phố Wall”:
- Chèn lệnh bằng máy tính. Điều này liên quan đến việc sử dụng máy tính có tốc độ xử lý rất cao có thể phát hiện những lệnh trên thị trường và đặt lệnh với mức giá tốt hơn những lệnh đã có. Kết quả là những người đặt lệnh ban đầu có thể mua với giá cao hơn giá họ đã đặt trước đó.
- Giảm khả năng kinh doanh chênh lệch giá. Khi giá cổ phiếu thay đổi trên một sàn giao dịch, giao dịch tần suất cao có thể so khớp những lệnh sẵn có trên những sàn khác khiến việc kinh doanh chênh lệch không còn nhiều cơ hội.
Ngày nay, chưa có quy định ngăn chặn giao dịch tần suất cao sử dụng những kỹ thuật “Chèn lệnh”, “Giảm khả năng kinh doanh chênh lệch giá”. Lý do là trước khi có sự nổi lên của giao dịch tần suất cao, không ai đề cập đến những viễn cảnh vừa nêu trên. Rõ ràng, giao dịch tần suất cao đã tạo nên những kẽ hở trong hệ thống luật pháp – mang lại cho những người sử dụng phương pháp này những lợi ích đáng kể.
Tháng 9/2013, Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (The Commodity Futures Trading Commission – CFTC) thông báo những kế hoạch xây dựng hệ thống luật pháp xoay quanh hoạt động giao dịch hợp đồng tương lai tần suất cao.
Theo nhà cung cấp phần mền và dịch vụ tài chính Sungard, việc thu thập thông tin liên quan đến giao dịch chứng khoán một cách nhanh chóng và hoàn chỉnh cần 1 số điều kiện sau:
- Dữ liệu liên quan đến một giao dịch cụ thể cần được truy xuất từ hệ thống giao dịch chính và những hệ thống giao dịch phụ có liên quan.
- Các dữ liệu khác lấy từ; phần mềm nhắn tin, emails, bản ghi nội dung cuội gọi.
- Dữ liệu từ mạng xã hội, trang cá nhân: Facebook, Twitter…
Công ty cũng phải kết hợp giữa dữ liệu được sắp xếp và chưa được sắp xếp. Bằng cách này, họ có thể tái tạo từng thông tin chi tiết của một giao dịch và thu nhập những thông tin từ thị trường và bất kỳ những thông tin nào khác có thể tác động đến nhà giao dịch.
2. Hạn chế thao túng thị trường trong Giao dịch tần suất cao
Những kỹ thuật thao túng thị trường như “nhồi lệnh”, “chiếm quyền sử dụng hệ thống mạng”, “đẩy giá chứng khoán lên cao sau đó bán ra kiếm lời” được những nhà làm luật quan tâm hàng đầu.
Công ty sử dụng giao dịch tần suất cao để nắm bắt sự phức tạp trong cấu trúc thị trường, nhưng những nhà đầu tư tổ chức mới là người sử dụng kỹ thuật giao dịch tần suất cao nhiều hơn cả. Nhà báo Michael Lewis đã chỉ ra một số đặc điểm của giao dịch tần suất cao trong cuốn sách “ Flash Boys: Cuộc nổi dậy ở Phố Wall”:
- Chèn lệnh bằng máy tính. Điều này liên quan đến việc sử dụng máy tính có tốc độ xử lý rất cao có thể phát hiện những lệnh trên thị trường và đặt lệnh với mức giá tốt hơn những lệnh đã có. Kết quả là những người đặt lệnh ban đầu có thể mua với giá cao hơn giá họ đã đặt trước đó.
- Giảm khả năng kinh doanh chênh lệch giá. Khi giá cổ phiếu thay đổi trên một sàn giao dịch, giao dịch tần suất cao có thể so khớp những lệnh sẵn có trên những sàn khác khiến việc kinh doanh chênh lệch không còn nhiều cơ hội.
Ngày nay, chưa có quy định ngăn chặn giao dịch tần suất cao sử dụng những kỹ thuật “Chèn lệnh”, “Giảm khả năng kinh doanh chênh lệch giá”. Lý do là trước khi có sự nổi lên của giao dịch tần suất cao, không ai đề cập đến những viễn cảnh vừa nêu trên. Rõ ràng, giao dịch tần suất cao đã tạo nên những kẽ hở trong hệ thống luật pháp – mang lại cho những người sử dụng phương pháp này những lợi ích đáng kể.
Tháng 9/2013, Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (The Commodity Futures Trading Commission – CFTC) thông báo những kế hoạch xây dựng hệ thống luật pháp xoay quanh hoạt động giao dịch hợp đồng tương lai tần suất cao.
Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai thường xuyên xuất bản một tài liệu dài 137 trang yêu cầu công chúng đưa ra những cách thức khác nhau nhằm kiểm soát những rủi ro liên quan đến công nghệ trong giao dịch tần suất cao trong khi vẫn thực hiện nhiều giao dịch hơn với tốc độ nhanh hơn và ít liên quan đến con người hơn.
Việc phát hiện những kỹ thuật thao túng thị trường cần giám sát theo thời gian thực.
Việc phát hiện những kỹ thuật thao túng thị trường cần giám sát theo thời gian thực.
Nhưng rất nhiều giao dịch được xử lý bởi con người lẫn máy tính tại nhiều địa điểm trên thế giới khiến việc giám sát theo thời gian thực là khó khả thi.
Ví dụ: một nhà giao dịch làm việc ở nhiều nơi, có thể triển khai hệ thống giao dịch tần suất cao xử lý giao dịch với tốc độ cực nhanh, khiến người giám sát giao dịch khó nắm bắt nếu như không có công nghệ tương tự.
3. Kết hợp bức tranh lớn hơn nhằm giám sát hoạt động giao dịch giữa các loại tài sản và giữa các thị trường một cách hiệu quả hơn.
Tại những doanh nghiệp lớn, nhà giao dịch có thể truy cập tới nhiều địa điểm giao dịch khác nhau, họ có thể biết được tính thanh khoản giữa tất cả các thị trường.
3. Kết hợp bức tranh lớn hơn nhằm giám sát hoạt động giao dịch giữa các loại tài sản và giữa các thị trường một cách hiệu quả hơn.
Tại những doanh nghiệp lớn, nhà giao dịch có thể truy cập tới nhiều địa điểm giao dịch khác nhau, họ có thể biết được tính thanh khoản giữa tất cả các thị trường.
Họ có một sổ lệnh tổng hợp và có thể truy cập đầy đủ thông tin giữa những loại tài sản khác nhau và những địa điểm giao dịch khác nhau.
Câu hỏi đặt ra là: liệu rằng những người giám sát hoạt động giao dịch có các nhìn tương tự như thị trường?
Câu hỏi đặt ra là: liệu rằng những người giám sát hoạt động giao dịch có các nhìn tương tự như thị trường?
Một ứng dụng giám sát giao dịch có thể xem xét việc xử lý giao dịch của nhà giao dịch, nhưng nó không thể chú ý tới sổ lệnh là tài liệu mà nhà giao dịch có thể truy cập được, hoặc ứng dụng cũng không thể chú ý tới những giao dịch được thực hiện bởi những thành viên khác trên thị trường tại những địa điểm giao dịch khác nhau trên thế giới. Ứng dụng giám sát giao dịch không thể theo dõi diễn biến giá cổ phiếu và khối lượng giao dịch được thực hiện tại từng địa điểm giao dịch cụ thể, hoặc là nó không thể so sánh những hành động của nhà giao dịch với những vị trí liên quan đến hợp đồng tương lai.
Dựa theo một tài liệu đã xuất bản, đội ngũ giám sát tuân thủ không thể so sánh giá chào mua được đặt trên một hệ thống máy tính với giá chào mua/chào bán tốt nhất.
Chúng không thể phát hiện việc chiếm quyền sử dụng hệ thống mạng nếu nhà giao dịch đang giao dịch tại nhiều địa điểm có múi giờ khác nhau và với những đồng tiền khác nhau.
Tóm lại, những người giám sát hoạt động giao dịch không thể có được bức tranh đầy đủ về thị trường.
Tóm lại, những người giám sát hoạt động giao dịch không thể có được bức tranh đầy đủ về thị trường.
Họ không thể thực hiện bất kỳ phân tích nào liên quan đến những thị trường khác nhau dựa trên những dữ liệu họ có.
Họ cần có cái nhìn tương tự như nhà giao dịch, một sổ lệnh của nhiều địa điểm giao dịch.
Liên quan đến một lượng lớn dữ liệu được tập hợp từ nhiều địa điểm giao dịch trên thế giới và sự gia tăng tốc độ giao dịch, đơn giản là với một người bình thường thì không thể phát hiện tất cả những trường hợp vi phạm trên thị trường.
Liên quan đến một lượng lớn dữ liệu được tập hợp từ nhiều địa điểm giao dịch trên thế giới và sự gia tăng tốc độ giao dịch, đơn giản là với một người bình thường thì không thể phát hiện tất cả những trường hợp vi phạm trên thị trường.
Do đó, những công cụ giám sát trong tương lai lập trình nhằm phát hiện bất kỳ những hành động khả nghi nào, lưu trữ một khối lượng cực kỳ lớn dữ liệu, và phân tích dữ liệu theo thời gian thực.
Sơ đồ và quy định nhằm vượt qua những trở ngại trong hoạt động giám sát giao dịch
Sự tăng trưởng nhanh chóng của dữ liệu trong những năm gần đây đã khiến các công ty hoạt động trên thị trường tài chính phải đầu tư những khoản tiền lớn vào hạ tầng công nghệ.
Sơ đồ và quy định nhằm vượt qua những trở ngại trong hoạt động giám sát giao dịch
Sự tăng trưởng nhanh chóng của dữ liệu trong những năm gần đây đã khiến các công ty hoạt động trên thị trường tài chính phải đầu tư những khoản tiền lớn vào hạ tầng công nghệ.
May mắn là những công nghệ mới có thể giúp các công ty quản lý hiệu quả hơn và thúc đẩy khối lượng dữ liệu được lưu trữ đạt đến mức độ lớn hơn bao giờ hết.
Thông qua việc xây dựng cấu trúc dữ liệu lớn, những tổ chức IT có thể lưu trữ cả những dữ liệu đã được sắp xếp và chưa được sắp xếp vào cùng một nơi và tiến hành xử lý những thông tin quan trọng trong khoảng thời gian nhất định.
Điều này giúp phát hiện những thông tin giá trị trong một lượng lớn thông tin thu thập được.
Phân tích dữ liệu lớn liên quan đến việc thu thập, phân loại, và phân tích một lượng lớn dữ liệu nhằm tìm ra những thông tin hữu ích, nó trở thành mô hình phục vụ cho việc ra quyết định kinh doanh (hình dưới)
Phân tích dữ liệu lớn liên quan đến việc thu thập, phân loại, và phân tích một lượng lớn dữ liệu nhằm tìm ra những thông tin hữu ích, nó trở thành mô hình phục vụ cho việc ra quyết định kinh doanh (hình dưới)
Cấu trúc tham
khảo của mô hình phân tích dữ liệu lớn
Để giữ cho việc xử lý dữ liệu kéo dài trong khoảng thời gian chấp nhận được, nhiều tổ chức đang đối mặt với những thử thách dữ liệu lớn đang tính đến việc sử dụng công nghệ mã nguồn mở mới như NoSQL và những hệ thống lưu trữ dữ liệu như Apache Hadoop, Cassandra và Accumulo.
Ảnh trên cho chúng ta thấy được cấu trúc dữ liệu lớn thích hợp cho việc giám sát giao dịch hiện tại.
Sự mở rộng ngày càng cao của bộ nhớ dữ liệu có thể được sử dụng để lưu trữ dữ liệu và những sự kiện quan trọng.
Giám sát theo thời gian thực có thể được thực hiện bằng những công cụ phân tích mã nguồn mở tốc độ cao như hệ thống xử lý sự kiện phức hợp (complex event processing – CEP).
Công nghệ xử lý sự kiện phức hợp như Apache Spark, Shark và Mesos giúp phân tích dữ liệu lớn theo thời gian thực, cùng với những sự kiện bất thường khác.
Những sự kiện quan trọng có thể được nhận diện và đánh dấu theo thời gian thực.
Dưới đây là một số lưu ý quan trọng có thể giúp các công ty có thể tính toán chiến lược sử dụng dữ liệu lớn nhằm giám sát và tuân thủ quy định trong hoạt động giao dịch.
- Tập trung vào quản lý cấp cao. Những nhà làm luật và đội ngũ giám sát tuân thủ đã thấy được những thuận lợi của việc sử dụng dữ liệu lớn.
Dưới đây là một số lưu ý quan trọng có thể giúp các công ty có thể tính toán chiến lược sử dụng dữ liệu lớn nhằm giám sát và tuân thủ quy định trong hoạt động giao dịch.
- Tập trung vào quản lý cấp cao. Những nhà làm luật và đội ngũ giám sát tuân thủ đã thấy được những thuận lợi của việc sử dụng dữ liệu lớn.
Tuy nhiên, giải pháp dữ liệu lớn không thể được thực hiện bởi một hay hai nhóm trong một tổ chức.
Sự tập trung, những cam kết thực hiện và chỉ đạo từ những nhà quản lý cấp cao là những yếu tố cần thiết nhằm nâng cao hiệu quả việc sử dụng dữ liệu lớn.
Những nhà quản lý cấp cao cũng phải chia sẻ tầm nhìn của họ với toàn thể công ty. Những cuộc đối thoại mở rộng nói về mục tiêu của công ty có thể giúp đội ngũ giám sát làm việc hiệu quả hơn.
- Nhận diện vấn đề và thực hiện từng bước nhỏ. Rõ ràng, việc nhận diện vấn đề là việc mà những tổ chức hướng đến khi làm việc với dữ liệu lớn. thu thập một vài vấn đề là bước đầu tiên khi thực hiện phân tích dữ liệu lớn.
- Lên kế hoạch. Phát triển chiến lược và giải pháp, đánh giá điểm mạnh và hạn chế của doanh nghiệp. Tập trung vào 3 nhân tố sau của dữ liệu lớn để có thể áp dụng vào tổ chức:
+ Tốc độ. Tốc độ thu thập và lưu trữ dữ liệu.
+ Phân loại. Các hình thức của dữ liệu được sắp xếp và không được sắp xếp.
+ Khối lượng. Độ lớn của dữ liệu và có thể chia thành nhiều petabyte
- Phát triển vòng lặp. Phát triển giải pháp cho những vấn đề ưu tiên cho thời kỳ đầu.
- Nhận diện vấn đề và thực hiện từng bước nhỏ. Rõ ràng, việc nhận diện vấn đề là việc mà những tổ chức hướng đến khi làm việc với dữ liệu lớn. thu thập một vài vấn đề là bước đầu tiên khi thực hiện phân tích dữ liệu lớn.
- Lên kế hoạch. Phát triển chiến lược và giải pháp, đánh giá điểm mạnh và hạn chế của doanh nghiệp. Tập trung vào 3 nhân tố sau của dữ liệu lớn để có thể áp dụng vào tổ chức:
+ Tốc độ. Tốc độ thu thập và lưu trữ dữ liệu.
+ Phân loại. Các hình thức của dữ liệu được sắp xếp và không được sắp xếp.
+ Khối lượng. Độ lớn của dữ liệu và có thể chia thành nhiều petabyte
- Phát triển vòng lặp. Phát triển giải pháp cho những vấn đề ưu tiên cho thời kỳ đầu.
Điều này giúp các tổ chức tạo ra những kỹ thuật nhằm giải quyết những thách thức phải đối mặt.
Những giải pháp có thể đưa vào nhận diện những vấn đề khác khi thực hiện xử lý dữ liệu.
- Chất lượng dữ liệu rất quan trọng. Những tổ chức IT phải tập trung vào việc phân loại dữ liệu nhằm đảm bảo dữ liệu có chất lượng tốt nhất, từ đó giúp việc phân tích dữ liệu có ý nghĩa thực tiễn hơn.
Theo những chuyên gia trong ngành, thế hệ tiếp theo của hệ thống giám sát nên bao gồm những nhân tố sau:
- Những dạng dữ liệu mới nên bao gồm cả những thông tin sao cho có thể nhận diện được bức tranh toàn cảnh. Thông tin theo thời gian thực và dữ liệu từ mạng xã hội có thể hữu ích cho việc đánh giá những tính huống trong đó giao dịch đã được thực hiện.
- Hợp nhất dữ liệu theo dòng thời gian. Dữ liệu quá khứ, dữ liệu mới và dữ liệu theo thời gian thực phải được kết hợp cùng nhau nhằm mang lại cái nhìn toàn cảnh về hoạt động thị trường, quan điểm và hành vi giao dịch.
- Đặt hành động vào bối cảnh cụ thể. Khi đã chấp nhận dữ liệu lịch sử, một sự nghi ngờ có thể dẫn đến một sự sai lệch trong hoạt động phân tích dữ liệu lớn. Hệ thống dữ liệu NoSQL được sử dụng nhằm mục đích xử lý sự gia tăng nhanh chóng của dữ liệu.
- Phân tích theo thời gian thực phải được thực hiện. Dữ liệu thị trường phải được phân tích với tốc độ nhanh chóng. Công nghệ xử lý sự kiện phức hợp có thể thực hiện phân tích theo thời gian thực rất cần thiết cho hệ thống giám sát hiện đại.
Triển vọng
Những công ty hoạt động trên thị trường vốn cần phải xây dựng đội ngũ giám sát tuân thủ liên quan đến hoạt động giao dịch, trang bị các công cụ và công nghệ để theo kịp tốc độ phát triển của hoạt động giao dịch tự động với tần suất cao.
- Chất lượng dữ liệu rất quan trọng. Những tổ chức IT phải tập trung vào việc phân loại dữ liệu nhằm đảm bảo dữ liệu có chất lượng tốt nhất, từ đó giúp việc phân tích dữ liệu có ý nghĩa thực tiễn hơn.
Theo những chuyên gia trong ngành, thế hệ tiếp theo của hệ thống giám sát nên bao gồm những nhân tố sau:
- Những dạng dữ liệu mới nên bao gồm cả những thông tin sao cho có thể nhận diện được bức tranh toàn cảnh. Thông tin theo thời gian thực và dữ liệu từ mạng xã hội có thể hữu ích cho việc đánh giá những tính huống trong đó giao dịch đã được thực hiện.
- Hợp nhất dữ liệu theo dòng thời gian. Dữ liệu quá khứ, dữ liệu mới và dữ liệu theo thời gian thực phải được kết hợp cùng nhau nhằm mang lại cái nhìn toàn cảnh về hoạt động thị trường, quan điểm và hành vi giao dịch.
- Đặt hành động vào bối cảnh cụ thể. Khi đã chấp nhận dữ liệu lịch sử, một sự nghi ngờ có thể dẫn đến một sự sai lệch trong hoạt động phân tích dữ liệu lớn. Hệ thống dữ liệu NoSQL được sử dụng nhằm mục đích xử lý sự gia tăng nhanh chóng của dữ liệu.
- Phân tích theo thời gian thực phải được thực hiện. Dữ liệu thị trường phải được phân tích với tốc độ nhanh chóng. Công nghệ xử lý sự kiện phức hợp có thể thực hiện phân tích theo thời gian thực rất cần thiết cho hệ thống giám sát hiện đại.
Triển vọng
Những công ty hoạt động trên thị trường vốn cần phải xây dựng đội ngũ giám sát tuân thủ liên quan đến hoạt động giao dịch, trang bị các công cụ và công nghệ để theo kịp tốc độ phát triển của hoạt động giao dịch tự động với tần suất cao.
Họ cũng cần phải quản lý một lượng dữ liệu lớn với nhiều hình thức khác nhau đến từ nhiều địa điểm giao dịch và phương tiện thông tin đại chúng nhằm phát hiện và thực hiện những giải pháp phù hợp.
Sử dụng giải pháp dữ liệu lớn, các công ty hoạt động trên thị trường vốn có thể:
- Có cái nhìn hoàn chỉnh về những hành động trong quá khứ trong của những nhà giao dịch.
- Nhanh chóng xem lại và phân tích một khối lượng lớn dữ liệu từ hệ thống giao dịch. Điều này cung cấp một cái nhìn toàn diện về hoạt động giao dịch trên thị trường nhằm phát hiện những bất thường.
- Sử dụng công nghệ xử lý sự kiện phức hợp nhằm phát hiện những bất thường trên thị trường mà trước đây khó bị phát hiện.
- Được xem như một thành viên năng động theo quan điểm của nhà làm luật, thị trường và khách hàng.
Những ngân hàng có trụ sở tại Mỹ đã sẵn sàng gỡ bỏ những trở ngại bằng cách áp dụng việc phân tích dữ liệu lớn.
Sử dụng giải pháp dữ liệu lớn, các công ty hoạt động trên thị trường vốn có thể:
- Có cái nhìn hoàn chỉnh về những hành động trong quá khứ trong của những nhà giao dịch.
- Nhanh chóng xem lại và phân tích một khối lượng lớn dữ liệu từ hệ thống giao dịch. Điều này cung cấp một cái nhìn toàn diện về hoạt động giao dịch trên thị trường nhằm phát hiện những bất thường.
- Sử dụng công nghệ xử lý sự kiện phức hợp nhằm phát hiện những bất thường trên thị trường mà trước đây khó bị phát hiện.
- Được xem như một thành viên năng động theo quan điểm của nhà làm luật, thị trường và khách hàng.
Những ngân hàng có trụ sở tại Mỹ đã sẵn sàng gỡ bỏ những trở ngại bằng cách áp dụng việc phân tích dữ liệu lớn.
Thực hiện kết hợp phân tích dữ liệu lớn và công nghệ xử lý sự kiện phức hợp cho phép họ lấy dữ liệu và đánh giá những tín hiệu theo thời gian thực.
Hơn nữa, họ đang tạo ra mô hình kinh doanh thông minh hơn bằng cách kết hợp những dòng tin tức thị trường, thông tin từ mạng xã hội, dữ liệu trên sở giao dịch, thống kê lệnh mua/bán trên thị trường và họ có cái nhìn sâu sắc hơn về thị trường từ việc xử lý giao dịch theo thời gian thực.
Thông qua việc sử dụng những công cụ mới và những dòng dữ liệu mới, đội ngũ giám sát giao dịch có thể nâng cao hiệu quả trong việc phát hiện những bất thường trên thị trường và đưa ra những cảnh báo có thể giúp phát hiện cả giao dịch nội gián.
Tài liệu tham khảo
http://www.bigdata.com/blog/
http://www.finra.org/Industry/Regulation/Notices/2012/P197389
http://www.techrepublic.com/topic/big-data/
http://www.cftc.gov/LawRegulation/index.htm
http://nosql-database.org/
http://hadoop.apache.org/
Thông qua việc sử dụng những công cụ mới và những dòng dữ liệu mới, đội ngũ giám sát giao dịch có thể nâng cao hiệu quả trong việc phát hiện những bất thường trên thị trường và đưa ra những cảnh báo có thể giúp phát hiện cả giao dịch nội gián.
Tài liệu tham khảo
http://www.bigdata.com/blog/
http://www.finra.org/Industry/Regulation/Notices/2012/P197389
http://www.techrepublic.com/topic/big-data/
http://www.cftc.gov/LawRegulation/index.htm
http://nosql-database.org/
http://hadoop.apache.org/
Không có nhận xét nào:
Đăng nhận xét